Compliance & Integrity Services
クロールでは世界各地の企業、銀行、ヘッジファンド、プライベートエクイティ、その他のお客様と協力し、変化を続けるコンプライアンスおよび内部統制の要件に適応する体制作りを支援しています。 クロールが強みとしているのは、各地のビジネス環境に対する理解と、コンプライアンスおよび内部統制の不備を調査してきた30年にわたる経験です。「悪者」の思考や、内部統制システムの弱点を十分に理解したうえで、そのユニークな経験をお客様の状況に照らし合わせ、お客様自身が弱点を理解し、より堅固な制度を開発できるよう支援します。
ベンダー・インテグリティ（納入業者管理）プログラム
クロールのベンダー・インテグリティ（納入業者管理）プログラムでは、すでに取引のあるベンダーとこれから取引の可能性があるベンダーの両方について、内部統制機能や商慣行を評価し、過去の業績を確認します。このプログラムには通常、以下のサービスが含まれています。
- ベンダーの商慣行調査書：行動規範や倫理方針などを詳細に記述します。
- ベンダーへの質問票：お客様ごとにカスタマイズし、ベンダーに送付した後、回答をクロールが評価します。
- ベンダー・ホットライン：取引先の適格性認定プロセスに関して疑問がある場合の窓口となります。
- ベンダー・スクリーニング：ベンダーから提供された情報をクロールが評価するとともに、提供されなかったその他の必要情報を収集します。
- 最終報告書： ベンダーについて収集した情報とその評価を詳細に記述します。
米国・外国不正行為防止法（Foreign Corrupt Practices Act、FCPA）対応体制の構築・改善支援サービス
クロールは、汚職の防止、検出、調査の各分野において、世界でも右に出る者のいない経験を有しています。米国企業が海外腐敗防止法（Foreign Corrupt Practices Act、FCPA）の要件を満たせるよう、コンプライアンス・プログラムを策定して、違反の可能性がある行為を調査します。また、世界各地の政府機関や企業と協力して、技術的要因と人的要因の両方をカバーする不正行為防止制度の策定も支援しています。
知的財産権管理
今日、ほとんどの業界で不可欠な資産と見なされている知的財産権（IP）を、堅固に保護するサービスをクロールは提供します。また、知的財産権を保護するだけでなく、お客様が自社の資産を最適化するうえで役立つ、知的財産の活用サービスも提供しています。
- IP評価とライセンス契約およびライセンス取引の分析
- ロイヤリティ監査プログラムの開発と実行
- IPポートフォリオの詳細検討と財務面での最適化
- IP取得プログラムと内部的なIP保護プログラムの評価
- グレーマーケットの情報収集および調査
- サプライヤ、ベンダー、および従業員のインテグリティ・レビュー
- 競争力を拡大するための情報収集
- ライセンシー（ライセンス譲受者）のデューデリジェンス
- 市場調査と権利の行使活動
- IP係争における損害算定
- IPリスク管理プログラムの策定
- IP行使におけるコストおよびリスク要因の評価
- 特許訴訟の管理と予算策定の支援
事業損失防止支援サービス
クロールの包括的な事業損失防止支援は、多くの場合、お客様の現行の事業運営とシステムを徹底的に検証することから始まります。この過程を通じて脆弱性を確認し、損失の真の原因を理解するとともに、棚卸差損を招きうるプロセス上の不備が把握できるようになります。サプライチェーン全体の検証によって、従業員、顧客、ベンダーなどによる窃盗や不正行為に対して、どのような弱点を抱えているかが特定されます。クロールは、体系的にまとめ、優先順位を明確にした提言を提供しますので、お客様は、日々のモニタリングを継続しながら、長期的な状況改善のために対策を導入していくことが可能です。
マネーロンダリング対策プログラムの導入と改善支援
米国やEU諸国をはじめとする世界各地で、重要な法規が新たに制定されています。これらの多くは、金融機関だけでなく一般企業にも適用されるようになっていることから、マネーロンダリング対策（AML）は、世界的なコンプライアンス課題となりつつあります。クロールのAMLサービスには、以下のものが含まれます。
クロールのAMLサービスには、以下のものが含まれます。
- 世界的なマネーロンダリング対策の業務手順・業務管理の評価および脆弱性テスト
- 米国愛国者法（USA Patriot Act）やその他の規制に準拠し、国境を越えて適用できるコンプライアンス・プログラムの策定
- 顧客の身元を把握する「know-your-customer（KYC）」プログラム策定に向けたインテリジェンス・サポート： 直接の取引先、最終顧客、連絡先、関連業者、納入業者、従業員などに関するデューデリジェンスを実施
- マネーロンダリングまたはテロリストの資金調達と思われる活動の法的調査
建設業・不動産業に対するインテグリティ（内部統制機能）・サービス
建設および不動産開発・不動産管理業におけるクロールの専門性は、空請求や架空業者、「幽霊」従業員、水増し経費、その他の汚職の防止と検出において、特に強みを発揮します。クロールでは、不動産開発、建設、改修プロジェクトの全過程を通じて、詐欺行為や経費乱用への対策を提供します。
具体的には、以下のサービスが含まれます。
- 建設着工前の脆弱性評価
- 契約書の審査
- 建設業者のスクリーニング
- 予算策定および入札の審査とモニタリング
- 資材調達、価格決定、請求手続き、労働管理、資材管理、環境および安全性対策の監督
